事前確認とは、東京証券取引所(本則、マザーズ、JASDAQ)への上場申請前に行われる手続のひとつで、主幹事証券会社の公開引受部門が上場申請予定会社の審査の概要等について東京証券取引所に対して説明する手続のことを言います。

 

 

 

 

 

事前確認は、申請予定日の1週間前までに実施され、東京証券取引所と主幹事証券会社の間で以下の点を確認します。

確認事項

本則

マザーズ

JASDAQ

申請会社の高い成長可能性に係る事項

内訳区分(「スタンダード」・「グロース」)

公開指導・引受審査の内容に関する事項

反社会的勢力との関係

審査日程

 

 

事前確認時に主幹事証券は「公開指導・引受審査の内容に関する報告書」「確認書」等の資料に基づいて実施した審査の概要を説明し、上場時ファイナンスの日程案に基づいて審査日程を確認します。

従って、事前確認の当事者は主幹事証券会社と取引所であり、上場申請会社は関与しません。

 

また、事前確認の際には、上場申請予定会社の作成資料として、

・反社会的勢力との関係がないことを示す確認書(ドラフト)

・「Ⅱの部」(ドラフト(抜粋)、本則市場のみ)

・「JASDAQ上場申請レポート」(ドラフト(抜粋)、JASDAQのみ)

の提出が必要となります。

 

関連項目:証券会社審査と取引所審査反社チェックⅡの部JQレポートエントリー事前相談予備申請

 

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